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从业人员炒期货遭清理三千违规期货账户被查

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从业人员炒期货遭清理三千违规期货账户被查

  ]从业人员违规炒期货由来已久,在经济利益上危害有限,但严重损害行业形象。

  4月底,为期一年的期货业账户清查基本结束。期货业大约3000名从业者首度被发现曾开立实名账户,大约占期货业全部从业人员的一成左右。期货业协会已对其中部分违规者做出暂停从业资格,甚至禁止从业资格的处罚。

  五位对处罚不满的期货从业者向期货业协会申请听证。期货业协会已于4月23日起,陆续举行了五场听证会,期货协会纪律检查委员会将在讨论后对从业人员做出处罚。目前具体的惩戒措施尚未出台。

  以实名账户清查为标志,期货业新一轮的诚信风暴引发业内关注。协会表示,下一步将加大诚信约束表彰机制,“对会员公司不诚信行为加大罚则,增加失信成本。”期货业协会会员部主任红妹说。

  “这次大部分期货公司都是高调检查,低调清理,不想引发别的问题。”知情人士透露。

  期货市场与现货市场不同,采用保证金杠杆交易,在风险巨大的同时可以获得较高收益,同时由于与现货市场密切关联,双向交易,具有很强技术性。

  在期货市场参与交易的机构、大户为了牟取暴利,会故意违反有关规定和交易规则,利用其在资金、商品、信息等方面的优势,违规大量建仓,影响期货市场的价格和制造期货市场假象。采用的主要手段包括分仓、移仓(倒仓)、对敲、逼仓等方式进行。

  操纵市场行为严重扭曲期货价格,阻碍了期货币场发现价格和套期保值功能的发挥,往往造成期货价格的剧烈波动,使广大中小散户发生巨大亏损。

  中国期货市场的历次清理整顿,都源于严重的市场操纵行为及由此引发的各类问题。

  2007年4月实施的《期货交易管理条例》严禁期货公司自营期货,同年7月,证监会颁布《期货从业人员管理办法 》第十四条规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括“不得以本人或者他人名义从事期货交易”。

  “对于期货从业人员各类资格的检查是两年一次,属于常规检查,但这是首次检查从业人员炒期货的问题。”知情人士说。

  2010年12月,中国证监会主席助理姜洋公开表示,要严厉打击操纵市场的违法违规行为。

  2011年6月27日,期货业协会下发了《关于开展2011年度期货从业人员资格定期检查工作的通知》(下称《资格检查通知》)。

  根据《资格检查通知》,受查人员为2010年12月31日前取得期货从业资格的人员,重在检查从业者是否以本人名义开设实名账户。

  根据通知,检查工作自2011年7月15日开始,至2011年10月31日截止。

  比如,瑞龙期货要求员工填报2009年1月1日至今,以本人或他人名义在本公司或其他期货公司,开户从事期货交易的情况以及近亲属开户交易情况。公司在自查内容中要求员工申报“所有期货账户(含现有的期货账户、休眠期货账户、历史账户、注销的期货账户等)及从业期间所有期货交易记录”。

  通联期货于《自查通知》中重点说明:“1、凡是与公司签订劳动合同的人员,不论是否持有期货从业资格证,都须上报期货开户及交易情况。2、配偶的开户与交易状况须上报,兄弟父母等亲属不必上报。3、期货账户无论是否进行过交易,是否已销户,是否是在从业期间开立,只要存在就需上报。”

  上海东证期货公司总经理党剑告诉财新记者,最初自查阶段,公司查出九名从业人员有实名账户。“当时发现,很多从业人员属于早年开户,入职后就没有再做过交易。公司给员工一定时间去销户。”

  北京一期货公司高管表示,在这次大检查中,几乎每个期货公司都被发现有从业人员开户。

  不过多位业内人士介绍,此间从业者开户情况相对复杂,故期货业协会给各公司留出一定时间销户。

  “很多情况是期货公司人员以前开过户,包括当学生时开的户,练手用,后来没做过。”

  “被查出曾经实名开户的从业人员有3000人,不过其中很多是期货市场扩张后,很多期货公司的客户转成期货公司居间人,最后转成期货公司员工这样的情况。”北京期货公司高管表示。

  期货业协会会员部主任红妹告诉财新记者,此次检查首先在北京地区进行了现场检查试点。之后,现场检查工作在全国全面推开。

  自2011年6月开始的期货行业执业情况大检查接近一年。目前检查临近结束,处于最后的听证、申诉程序,此后,最终的惩戒结果将陆续出台。

  根据《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第二十一条,协会对违反自律性规则的从业人员,根据情节轻重,给予训诫、公开谴责、暂停从业资格6个月至12个月、撤销从业资格并在三年内拒绝受理其从业资格申请、撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请等五种程度不同的纪律惩戒。

  期货业协会初步处罚发出后,有五位从业人员申请进行听证会。协会根据相关要求,于4月23日、24日在协会举行了听证会。

  北京工商大学期货研究所胡俞越教授表示,根据国内规定,有期货资格证的从业人员不得开户进行期货交易。“既然有规范,就要遵守。”

  不过,至于市场所诟病的期货从业人员实名交易是否引发“老鼠仓”,是否为内幕交易的问题。胡俞越表示,期货开户现在是一户一码,期货公司员工根本无法达到坐庄炒作的目的。即便做了,在期货保证金中心很好清查。

  一户一码制度,即一个投资者在交易所内只能有一个投资者编码。投资者无论在几家期货公司开户,只要开户资料是同一身份证或同一企业组织机构代码证,那么该投资者在交易所内只能拥有惟一一个交易编码。客户编码专码专用,不得借用。

  党剑表示,在台湾,期货人员在备案之后,可以进行期货交易。如被发现有内幕交易,可以查交易单。

  此外,期货、现货双向交易的特征导致期货交易较少能够造成内幕交易,另外期货业信息多为公开信息,“比如大豆是丰产,还是歉收,这个都是公开信息。你要想影响市场,很难。同时,很多品种不但要影响中国市场,还要影响国外市场,因而想进行内幕交易,基本不可能。”党剑说。

  在期货市场上能够操纵市场、参与内幕交易的,往往都是大型机构和有现货背景的投资者,对于资金的要求非常高,因此各国期货监管机构和交易所都有严格的“大户申报制度”。

  “只要盯住大户,期货市场是难以被操纵的。从业人员炒期货,顶多就是跟庄,这对于社会的损害远远低于‘老鼠仓’交易和内幕交易。”知情人士透露,“不过这对于整个期货行业的形象不好,显得期货从业人员很没有诚信。因此,监管层才下决心清查,当然是低调的。”

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