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上交所暂停新湖期货期权交易权限3个月

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上交所暂停新湖期货期权交易权限3个月

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  上海证券交易所日前发布《关于对新湖期货有限公司予以纪律处分的决定》,决定对新湖期货有限公司予以暂停股票期权经纪业(限于新增客户)相关交易权限3个月的纪律处分,即2019年2月20日至2019年5月19日新湖期货有限公司不得接受新增客户委托进行股票期权交易。

  经查明,新湖期货有限公司在客户程序交易管理和报备、客户交易行为管理、客户分级权限管理、投资者适当性管理等方面存在违规行为。

  一是在管理和报备客户程序交易上多次违规,且整改后问题仍然存在,整改不全面、不到位。新湖期货共为31个客户账户开通了外部接入权限(API接口),用户通过自行购买或开发的9类交易软件接入交易柜台。但新湖期货未对接口的实际用途进行核实,也未对接入的软件进行认证测试,导致具有程序交易功能的15个账户未按规定进行程序交易报备(其中13个账户进行了程序交易);同时,1名客户已在相关开户材料中明确告知新湖期货其软件具有程序交易功能,但新湖期货在为客户账户开通接入权限的情况下,仍未依规向上海证券交易所进行报备。而在外部接入软件管理方面,新湖期货存档的外部接入软件情况与实际使用软件不一致。此外,在已报备程序交易账户的程序交易系统发生重大变更后,新湖期货也未按要求向上交所进行变更报备。

  2018年5月,新湖期货已存在1起客户未经报备进行程序交易的事件,经上交所发出相关监管函件后,其承诺立即整改。但实际上,新湖期货整改方式主要为通过前端控制限制客户账户报单频率(5笔/秒),而非从源头上对客户是否开展程序交易进行认真核查和报备,从而导致前述程序交易管理违规行为的发生。在2018年11月现场检查中,上交所发现新湖期货程序交易管理相关问题仍然暴露,涉及账户数量众多,整改不全面、不到位。在对已报备程序交易客户管理方面,新湖期货也未明确规范客户进行程序交易的相关要求和管理机制,未建立针对程序交易客户异常交易情况的预防、发现与处置机制。

  二是未依规履行客户交易行为管理职责。根据《关于新湖期货有限公司的现场检查事实确认书》,新湖期货某客户利用外部接入权限,将其账户委托给某6人团队操作。该6人团队通过“期权高手”交易软件同时登录上述客户账户并进行股票期权交易,导致出现高频报单情形。该账户在2018年9月12日至2018年10月15日期间触发合约熔断4次,严重扰乱了股票期权市场交易秩序。在客户开户后,新湖期货未对客户账户使用情况、资金来源进行持续了解和动态跟踪,未对客户交易行为进行有效管理,未采取有效措施制止客户异常交易行为,对客户交易行为的管理存在严重疏漏。

  三是客户分级权限管理存在较大漏洞。新湖期货在对投资者股票期权交易权限的分级管理中,存在向上交所报备的投资者分级与在柜台系统中设置的股票期权交易权限不一致的情况。新湖期货在柜台系统为投资者设置股票交易权限时,若未设定明确级别,会默认按照最高的三级投资者权限进行交易控制;同时,新湖期货工作人员在进行上述投资者级别设置时存在疏忽,相关复核机制不健全。

  四是投资者适当性管理混乱。新湖期货在投资者开户资料管理方面,存在不同程度的客户资料缺失问题;在投资者持续跟踪评估方面,公司无法提供每两年对客户进行后续评估的留存记录。

  上交所称,新湖期货未按规定对客户程序交易进行管理和报备,导致多个客户账户未经报备即进行程序交易,涉及账户数量众多,且经上交所多次督促后仍未有效整改,情节严重;未按规定开展客户交易行为管理及前端控制;未依规履行客户适当性管理职责,分级权限管理存在较大漏洞、客户资料存在不同程度的缺失。

  上述行为严重违反了《上海证券交易所股票期权试点交易规则》第二十三条、第二十四条、第三十六条、第三十八条、第一百五十一条,《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》第十五条、第二十九条、第三十条、第三十六条等有关规定。

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