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期货从业资格证题库-2019年期货法律法规试题及答

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期货从业资格证题库-2019年期货法律法规试题及答案

  11.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末,该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元,公司划入期货账户中的自有资金为5000万元,请回答以下问题,该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是(??)期货从业法律法规部分精选练习题

  12.吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐先,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某最多可能获得的赔偿数额是(??)

  13.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约,是违法行为,大话西游2挣钱吗打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是(??)

  A.老张可以直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼,这样在地域管辖上对老张有利

  C,期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利,老张可以直接起诉期货交易所

  D.期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也要适当赔偿老张的损失。

  14.某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施(??)期货从业资格考试报名入口

  15.某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例(??)

  A.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

  B.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改

  16.某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施(??)

  17.某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易,期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为(??)。

  18.某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实,请回答一下两问题。

  19.某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实,请回答一下问题。期货从业资格考试培训

  C.方案不符合规定,股权不得用于出资或股权不是期货公司经营必需的非货币财产

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