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2019年证券从业资格证法律法规考前模拟题

本站2019-06-25 22:54人围观

2019年证券从业资格证法律法规考前模拟题

  炒股挣钱的方法

  参考解析:客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

  金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。

  参考解析:违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。

  参考解析:证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

  个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括(??)。

  参考解析:A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交:个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函,其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字等。

  发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。

  参考解析:发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。

  参考解析:商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

  《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员()。

  参考解析:《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司设监事会,其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设1至2名监事.不设监事会。

  ()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

  参考解析:欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

  犯集资诈骗罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。

  参考解析:犯集资诈骗罪的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元下

  罚金;情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。

  参考解析:证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称“二级市场”“次级市场”。

  根据《中华人民共和国证券法》的规定.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的,必须采取承销团的形式来销售。

  参考解析:根据《中华人民共和国证券法》的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,必须采取承销团的形式来销售。

  A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

  参考解析:A、B项属于变相公开发行证券的特征;C项属于公开发行证券的特征;D项属于擅自公开发行证券的特征。

  《中华人民共和国公司法》规定,全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。

  参考解析:《中华人民共和国公司法》规定,全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。

  证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

  参考解析:证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

  B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事

  参考解析:根据《中华人民共和国公司法》对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定:一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会;股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事;一人有限责任公司不设股东会,国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会。

  证券公司办理(),可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  参考解析:证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  参考解析:欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括:(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

  证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

  参考解析:证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按月寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

  参考解析:证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

  控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

  参考解析:控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

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